Por: Mauricio Gómez
Analista Jurídico – Lemaitre Consultores
Una nueva entrada en nuestro blog, en la que te traemos 6 preguntas y sus respuestas en relación con lo que debes saber de las PEP.
1. ¿QUIÉNES SON LAS PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE (PEP)?
Las PEP son servidores públicos de cualquier sistema de nomenclatura y clasificación de empleos de la administración pública nacional y territorial, que tienen asignadas o delegadas funciones de:
- Expedición de normas o regulaciones.
- Dirección general.
- Formulación de políticas institucionales y adopción de planes, programas y proyectos.
- Manejo directo de bienes, dineros o valores del Estado.
- Administración de justicia o facultades administrativo-sancionatorias.
También son PEP los particulares que tengan a su cargo la dirección o manejo de recursos en los movimientos o partidos políticos.
El artículo 2.1.4.2.3. del Decreto 1081 de 2015 incluye un listado enunciativo de quiénes se consideran PEP.
2. ¿DE QUÉ FORMA PUEDEN EJERCER SUS FUNCIONES LAS PEP?
Las PEP pueden ejercer las funciones enlistadas a través de:
- Ordenación de gasto.
- Contratación pública.
- Gerencia de proyectos de inversión.
- Pagos.
- Liquidaciones.
- Administración de bienes muebles e inmuebles.
3. ¿POR CUÁNTO TIEMPO SE TIENE LA CALIDAD DE PEP?
Las PEP ostentarán dicha calidad durante el ejercicio del cargo y hasta por dos (2) años más desde la dejación, renuncia, despido o declaración de insubsistencia de su nombramiento, o de cualquier otra forma de desvinculación, o terminación del contrato.
Lo anterior también aplica a las PEP Extranjeras.
4. ¿QUÉ INFORMACIÓN DEBEN PROPORCIONAR LAS PEP?
Las PEP se deben informar durante la debida diligencia realizada en los procesos de vinculación, monitoreo y actualización de los datos del cliente que adelantan los sujetos obligados por la normatividad vigente[1]:
- Cargo.
- Fecha de vinculación.
- Fecha de desvinculación.
Además, las PEP deberán informar a las Entidades Financieras donde tengan productos o servicios financieros.
- Nombres e identificación de las personas con las que tengan sociedad conyugal, de hecho, o de derecho.
- Nombres e identificación de sus familiares hasta segundo grado de consanguinidad, primero afinidad y primero civil.
Las PEP también deberán informar al intermediario del mercado cambiario, las entidades financieras donde tenga productos o servicios financieros y a los sujetos obligados al cumplimiento de la regulación vigente sobre el riesgo de LAFT:
· La existencia de cuentas financieras en algún país extranjero en caso de que tengan derecho o poder de firma o de otra índole sobre alguna.
Por último, las PEP deberán indicar los nombres e identificación de las personas jurídicas o naturales, patrimonios autónomos o fiducias conforme lo dispuesto en el artículo 2.1.4.2.3. del Decreto 1081 de 2015.
5. ¿QUIÉNES SON LAS PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE EXTRANJERAS (PEP EXTRANJERAS)?
Las PEP Extranjeras son las personas que desempeñen funciones prominentes en otro país. El artículo 2.1.4.2.9. del Decreto 1081 de 2015 trae un listado de categorías de PEP Extranjeras, aclarando que estas en ningún caso comprenden funcionarios de niveles intermedios o inferiores respecto a los allí mencionados.
6. ¿QUIÉNES SON LOS ASOCIADOS CERCANOS DE LOS PEP?
Los Asociados Cercanos son personas jurídicas que cumplan alguna de las siguientes condiciones:
- Que tengan como administradores, accionistas, controlantes o gestores alguno de los PEP enlistados en el Decreto 1081 de 2015.
- Que hayan constituido patrimonios autónomos o fiducias en beneficio del PEP.
- Con quienes el PEP mantenga relaciones comerciales.
A los Asociados Cercanos se les aplicará la debida diligencia de acuerdo con la normatividad vigente.
¿Te gustaría saber más de un tema relacionado con cumplimiento, riesgos, ética y transparencia? Contáctanos y lo haremos realidad.
[1] Ver artículo 2.1.4.2.2. del Decreto 1081 de 2015)